快訊丨上交所對藍光發(fā)展和時任董事會秘書羅瑞華、時任財務負責人歐俊明予以通報批評

來源：財經(jīng)網(wǎng) 時間：2022-04-21 18:36:59

財經(jīng)網(wǎng)訊 4月21日晚，藍光發(fā)展(600466)發(fā)布上海證券交易所紀律處分決定書。

經(jīng)查明，2021年3月13日，四川藍光發(fā)展股份有限公司（以下簡稱公司）披露《四川藍光發(fā)展股份有限公司2021年第一期中期票據(jù)發(fā)行結(jié)果的公告》稱，公司于2021年3月10日發(fā)行了2021年度第一期中期票據(jù)（以下簡稱21藍光MTN001），發(fā)行規(guī)模為10億元，募集資金已于2021年3月11日全部到賬。

根據(jù)中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局《關于對四川藍光發(fā)展股份有限公司采取出具警示函措施的決定》查明的事實，公司以自有資金參與認購21藍光MTN001。但在公司前期發(fā)行結(jié)果公告中，未披露公司認購或由公司出資參與的情況，相關信息披露不真實。

公司以自有資金參與認購其自身發(fā)行的票據(jù)，但未在相關發(fā)行結(jié)果公告中如實披露，導致對所募資金的實際金額等情況披露不真實，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1條、第2.5條、第2.6條等有關規(guī)定。

責任人方面，公司時任董事會秘書羅瑞華作為信息披露事務具體負責人，時任財務負責人歐俊明作為公司財務事項具體負責人，均未能勤勉盡責，對公司相關違規(guī)行為負有責任。上述人員違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等有關規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

羅瑞華提出申辯，一是其非直融部門人員，中期票據(jù)發(fā)行不屬于其分管工作范圍，對該項業(yè)務全程未參與，也無權(quán)實時監(jiān)控公司資金流向，不知曉公司是否以自有資金參與發(fā)行。二是對于發(fā)行結(jié)果真實性的核實，其已做到在合理的職責范圍內(nèi)勤勉盡責，已在提交公告前查閱了本次中期票據(jù)發(fā)行在銀行間交易商協(xié)會系統(tǒng)里的書面材料，認為中期票據(jù)認購人中沒有公司及其關聯(lián)方。三是在公司于2021年3月9日安排次日中期票據(jù)發(fā)行事項的電話會議中，其未得到相關會議資料，并未同意召開此次會議，聊天記錄也不能看出公司以自有資金認購的情形及相關提案，會后未見到最終的會議記錄，其未參與中期票據(jù)的具體發(fā)行事宜。四是其在公司任職期間始終勤勉盡職，確保公司規(guī)范運行，公司內(nèi)部控制完善，信息披露制度完整。

對于上述申辯理由，上海證券交易所認為不能成立。一是發(fā)行中期票據(jù)是公司日常融資的重要途徑之一，相關發(fā)行情況可能影響市場及投資者對公司資產(chǎn)負債情況的預期，公司應當真實、準確、完整披露。時任董事會秘書羅瑞華作為信息披露具體負責人，應當充分關注公司募集資金的實際情況并如實披露，不屬于分管范圍、不知情等不能作為減免違規(guī)責任的合理理由。二是經(jīng)查明，在公司發(fā)行中期票據(jù)前，兩家主要投資機構(gòu)審批流程不能如期完成，但公司已面臨嚴峻的流動性緊張情況。因此，公司于2021年3月9日晚召開專門的電話會議并作出“在3月10日發(fā)行當天爭取兩家投資機構(gòu)，但若時間實在難以保障，將暫時先用自有資金參與投資”的決議，該電話會議的參會人員包括時任董事會秘書羅瑞華。同時，根據(jù)羅瑞華提供的材料顯示，其已于3月5日前告知公司，其中一家主要投資機構(gòu)在4月前無能力參與公司中期票據(jù)發(fā)行。在已明知本次發(fā)行對象資金存在重大不確定性的情況下，羅瑞華并未對公司的最終發(fā)行對象及融資安排保持充分關注，致使未如實披露實際情況。申辯中提出的已勤勉盡責、未參與中期票據(jù)具體發(fā)行事宜等異議理由不能成立。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.3條、第16.4條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀律處分實施標準》有關規(guī)定，上交所作出如下紀律處分決定：對四川藍光發(fā)展股份有限公司和時任董事會秘書羅瑞華、時任財務負責人歐俊明予以通報批評。

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