年內合計23只新基金募集失敗部分基金公司涉及資產規模超千億

來源：資本邦時間：2021-09-22 15:23:57

9月22日，資本邦了解到，自9月10日，華泰保興基金公布新基金——華泰保興穩健配置三個月持有混合(FOF)合同不能生效，年內首現公募FOF產品發行失敗，同時也是今年9月首只募集失敗的基金產品。中秋假期前夕，市場頻頻出現新基金發行募集失敗情況，9月16日、17日、18日均有一只新基金募集失敗的情形出現。

從基金管理人規模來看，募集失敗的基金涉及的基金公司，有中小型基金公司，也有資產規模超千億的基金公司，例如新沃基金、大成基金。

據悉，新沃基金、大成基金分別于9月16日、17日公布旗下基金新沃競爭優勢混合、大成元祥添利債券等募集失敗。從基金投資類型來看，前者是偏股混合型基金，后者是混合債券型(二級)。值得一提的是，9月18日，募集失敗的基金同為混合型基金。

歷時發售3個月，新沃競爭優勢混合最終募集失敗

相關公告顯示，新沃競爭優勢混合募集期為2021年6月15日-2021年9月14日。截至2021年9月14日基金募集結束，新沃競爭優勢混合未能滿足《新沃競爭優勢混合型證券投資基金基金合同》規定的基金備案的條件，故該基金基金合同不能生效。招募書顯示，該基金的投資目標主要是在嚴格控制組合風險并保持良好流動性的前提下，重點投資于競爭優勢主題相關的優質上市公司，力爭實現基金資產的長期穩定增值。

Choice數據顯示，擬任基金經理陳樂華現任管理基金數5只，在管基金規模4.35億元，現任最多管理的基金類型是偏股混合型。其2018年9月加入新沃基金，任投資研究部研究總監。加入新沃基金前，陳樂華曾任職于中信建投證券、華寶興業基金管理有限公司、北信瑞豐基金管理有限公司。截至目前，旗下掌管的新沃內需增長混合A/C任職回報告負。

值得一提的是，新沃內需增長混合基金同樣于2021年6月15日開始募集，原計劃是募集截止到7月16日，后延長至2021年9月14日。但此后公司又發布該基金提前結束募集的公告，最終決定將募集截止時間提前至2021年9月7日。此后，9月9日該基金合同正式生效，首募份額為2.36億份。

據悉，陳樂華此前于同日起任新沃競爭優勢混合和新沃內需增長混合的基金經理，但最終一只新基金以募集失敗告終，另一只基金目前任職回報告負。

此外，根據Choice數據顯示，基金管理人新沃基金，截至目前，公司資產規模(全部)59.26億元，排名125/172;資產規模(非貨幣)55.02億元，排名121/172;旗下基金數6只，排名132/172;旗下基金經理2人，排名148/172。

可以看出，中小基金公司旗下新基金募集多有困難，年內有基金募集失敗的基金公司中多為規模排名在三十名開外的中小型基金公司。但是，規模超千億的基金公司旗下新品募集失敗情況也時有出現。

大成元祥添利債券募集失敗，擬任基金經理為“新手”

9月17日，大成基金公告稱，截至2021年9月15日基金募集期限屆滿，旗下大成元祥添利債券型證券投資基金未能滿足《大成元祥添利債券型證券投資基金基金合同》約定的基金備案條件，故該基金基金合同不能生效。相關公告顯示，該基金募集期為2021年6月16日起到2021年9月15日。

作為一只混合債券型(二級)基金，大成元祥添利債券的投資目標主要是在嚴格控制風險的基礎上，通過積極主動的投資管理,追求基金資產的長期穩健增值，力爭實現超越業績比較基準的投資回報。

Choice數據顯示，擬任基金經理馮佳，現任管理基金數8只，在管基金規模29.22億元，現任最多管理的基金類型是長期純債型。截至目前，基金經理年限為0.94年。

而基金管理人大成基金，截至目前，公司資產規模(全部)2171.33億元，排名31/172;資產規模(非貨幣)1454.92億元，排名28/172;旗下基金數132只，排名19/172;旗下基金經理36人，排名19/172。

據統計，截至中秋假期，包含大成元祥添利債券、新沃競爭優勢混合兩只基金和18日募集失敗的混合型基金在內，今年以來已有23只基金募集失敗。

從產品分類來看，偏股混合型基金7只，中長期純債6只，偏債混合型基金4只，混合二級債2只，靈活配置型基金、混合FOF、短期純債、被動指數型基金各一只。值得注意的是，債基占據絕大多數，純債基金與偏債基金合計占比為50%。

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